Conformément à l’instruction n°219-I-24 de l’ACPR (consécutive à l’ordonnance du 1er décembre 2016 transposant la partie législative de la 4ème directive européenne) relative aux informations sur le dispositif de prévention du blanchiment de capitaux et de financement des activités de  terrorisme, les professionnels sont tenus de participer à des programmes spéciaux de formation continue afin d’être informés des nouveaux développements, y compris des informations sur les techniques, méthodes et tendances en matière de blanchiment et de financement du terrorisme. L’objectif de la formation LBC/CFT est d’aider les professionnels à reconnaître les opérations qui peuvent être liées au blanchiment de capitaux ou au financement du terrorisme et de les instruire sur la manière de procéder dans de tels cas.

Cette formation vise à fournir aux professionnels une compréhension : 

• de la réglementation sur les abus de marché
• des menaces auxquelles sont confrontées les entités réglementées
• du cadre de contôle interne à mettre en place

La formation sur la gestion des risques pour les gestionnaires de fonds d’investissement (OPCVM et FIA) couvrira les points suivants : 

• Les principes fondamentaux de la gestion des risques 
• Les principes de gouvernance et le rôle de chaque partie prenante
• Le cadre de la gestion des risques
• L’identification et le suivi des différents risques
• Le cadre de contrôle interne
• L’approche pour créer une matrice des risques
• Les questions clés pour une fonction de gestion des risques dans le cadre de la   directive GFIA
• Conformité des investissements et processus d’investissement 
• Interaction entre la valorisation et la fonction de gestion des risques 
• Risque de liquidité 
• Risque lié au développement durable et interaction avec l’équipe ESG

Cette formation vise à fournir aux professionnels une compréhension de:

• Principes fondamentaux de la finance durable et de l'ESG
• Principes clés de la réglementation SFDR (UE) 2019/2088
• Principes clés de la réglementation sur la taxonomie ("Réglement Taxonomie") (UE) 2020/852
• Principes clés du réglement délégué (UE) 2020/1816, 2020/1817, 2020/1818
• L'identification et la définition de concepts connexes
• Les développements récents et la mise à jour des aspects réglementaires

Le réglement général sur la protection des données (RGPD) comprend des dispositions sur la sensibilisation et la responsabilisation du personnel. L’objectif de cette formation est de fournir aux professionnels une compréhension des exigences critiques du RGPD.

Après avoir suivi la formation RGPD, les participants devraient également être en mesure de faire preuve d’un jugement commercial solide en ce qui concerne le traitement des données.

Cette formation vise à fournir aux professionnels une compréhension de:

• Ce qu’est une consolidation et quand elle doit être effectuée
• Expliquer le terme "contrôle" et identifier s’il existe ou non dans divers regroupements d’entreprises
• Préparer les comptes consolidés d’un groupe de base de sociétés avec le goodwill, les ajustements de la juste valeur, la participation minoritaire et d’autres ajustements de consolidation.

Cette formation vise à fournir aux professionels une compréhension sur :

• Les exigences réglementaires des activités déléguées/externalisées pour les entités réglementées
• Les impacts des exigences réglementaires en termes de surveillance
• Le cadre de contrôle interne à mettre en œuvre (par exemple, les diligences initiales/la surveillance continue)